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12月19日，卓然股份（SH688121，股价12.13元，市值28.34亿元）及实际控制人张锦红迎来监管“重拳”。
卓然股份称，其同日收到中国证监会的《立案告知书》和上海证监局的行政监管措施决定书，一桩横跨4年、关于IPO（首次公开募股）募资的违规案浮出水面。
行政监管措施决定书揭露，卓然股份在2021年至2024年期间，将部分IPO募投项目资金通过实控人控制的供应商或资金通道方转入体外资金池，部分资金回流公司非募集户，其余流向实控人间接控制的企业。
与此同时美林资管，卓然股份及实控人张锦红因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。
监管函揭露IPO资金隐秘去向
经上海证监局调查，卓然股份在IPO募投资金使用中的违规细节得以披露。
经查实，2021年至2024年期间，卓然股份在使用IPO募集资金时存在严重违规行为。卓然股份将部分资金通过违规支付的方式，转入由张锦红有效控制的供应商或资金通道方银行账户，进而流入体外资金池进行统一资金调配。
在资金流转过程中，形成了两条路径：一部分资金在流入体外资金池后的当日或次日，便回流至卓然股份的非募集资金账户，另一部分资金则流向了张锦红间接控制的其他企业。
更为严重的是美林资管，卓然股份未如实披露募集资金存放及实际使用情况，亦未如实披露关联方非经营性资金往来情况。
上海证监局指出，卓然股份的上述行为已明确违反《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。
基于此，上海证监局决定对卓然股份采取责令改正的行政监管措施，要求公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内，向上海证监局提交书面整改报告。
针对相关责任人员，监管部门也作出了相应处罚。
时任公司董事长张锦红，对此次违规行为负有责任，被采取出具警示函的行政监管措施；时任财务总监吴玉同、时任董事会秘书张笑毓也分别被出具警示函。
证监会同日立案调查公司
对于上海证监局的行政监管措施，卓然股份称，公司及相关人员在收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中所指出的问题，将严格按照上海证监局的要求，认真总结，积极整改，并将在规定期限内向上海证监局提交书面整改报告。
同时，卓然股份表示：“本次行政监管措施不会对公司的日常经营管理产生影响，公司后续将严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。”
就在收到上海证监局行政监管措施决定书的同一天，卓然股份及实际控制人张锦红还收到重要监管文件——中国证监会出具的《立案告知书》。
中国证监会在立案告知书中明确，因涉嫌信息披露违法违规等事项，决定对卓然股份及张锦红正式立案调查。
对于中国证监会的立案调查，卓然股份称，目前公司各项经营活动和业务均正常开展。
“立案调查期间，公司及实际控制人将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行信息披露义务。”卓然股份表示。
（文章来源：每日经济新闻）美林资管
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